產(chǎn)品展示
*新公募基金代銷牌照申請要求和條件如何申請基金牌照
點擊次數(shù):1發(fā)布時間:2017/7/13 9:47:20

更新日期:2017/8/24 9:22:14
所 在 地:中國大陸
產(chǎn)品型號:
優(yōu)質(zhì)供應(yīng)
詳細(xì)內(nèi)容
1. 公司注冊資金2000萬以上并且實繳到位
2. 企業(yè)法人參股獨立基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
A、持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度,財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定;
B、近3年沒有受到刑事處罰;
C、近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行 政處罰;
3. 有實際辦公場地。
4. 高管人員需要具備金融從業(yè)經(jīng)驗。
5. 有符合條件的基金銷售平臺
公募基金代銷牌照價格節(jié)節(jié)攀升,目前此類公司牌照高達(dá)到2200萬元,而去年年末價格僅為500萬元左右。
目前監(jiān)管部門正在制定新的基金銷售機(jī)構(gòu)門檻,雖然尚未公布,但實際審核已基本按照新的門檻進(jìn)行要求。對公司注冊時間、注冊資本金以及高管是否獲得從業(yè)資格等方面,都有嚴(yán)格的限制,普通公司很難獲得此類牌照。部分公司開始另辟蹊徑,希望能夠通過收購相關(guān)公司來獲得牌照。
二、設(shè)立基金公司有以下要求:
基金公司名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成,公司名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“”等字樣。
公司制投資基金企業(yè)名稱核定如下:
XXX 投資基金有限公司(行政區(qū)劃可加在字號前或中間);
XXX 股權(quán)投資基金有限公司。
公司制基金管理企業(yè)名稱核定如下:
XXX 投資基金管理有限公司;
XXX 股權(quán)投資基金管理有限公司。
合伙制基金企業(yè)名稱核定如下:
XXX 投資基金管理中心(有限合伙);
XXX 股權(quán)投資基金(有限合伙);
XXX 股權(quán)投資基金管理中心(有限合伙)。
三、注冊地址方面:
注冊地址(公司住所)是指法律上所確認(rèn)的公司的主要經(jīng)營場所。通常是公司發(fā)出指令的業(yè)務(wù)中樞機(jī)構(gòu)所在地。公司的住所是公司章程載明的地點,是公司章程的必要記載事項,具有公示公司住所是公司章程的必要記載事項,也是公司注冊登記的事項。公司變更住所,必須辦理變更登記,否則不得以其變更事項對抗第三人。
四、注冊資本方面:
實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;
自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上;
有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;
有良好的社會信譽(yù),近三年沒有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄;
股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記;
法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
五、公司章程方面:
公司章程是設(shè)立公司的條件。審批機(jī)關(guān)和登記機(jī)關(guān)要對公司章程進(jìn)行審查,以決定是否給予批準(zhǔn)或者給予登記。公司沒有公司章程,不能獲得批準(zhǔn),也不能獲得登記。
六、基金合同主要包括下列內(nèi)容:
基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
基金的運作方式;基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;
基金的投資范圍、投資策略和投資限制;基金收益分配原則、執(zhí)行方式;
基金承擔(dān)的有關(guān)費用;
基金信息提供的內(nèi)容、方式;
基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;
基金合同變更、解除和終止的事由、程序;基金財產(chǎn)清算方式。
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