2017年*新基金銷售牌照辦理?xiàng)l件和流程

上海昌譽(yù)商務(wù)位于金融中心的上海陸家嘴- 湯臣商務(wù)中心大廈，是一家私募基金牌照策劃、申請(qǐng)、收購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)融合（融資租賃與商業(yè)保理）的一站式解決方案提供商。主營(yíng)業(yè)務(wù)包括：私募基金牌照解決方案；融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照申請(qǐng)解決方案；私募基金牌照、融資租賃牌照和商業(yè)保理牌照的委托轉(zhuǎn)讓與收購(gòu)，過(guò)橋資金等等；

上海昌譽(yù)商務(wù)擁有一支專業(yè)、高效、負(fù)責(zé)的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員秉承“答應(yīng)了就得辦”的服務(wù)理念；

上海昌譽(yù)商務(wù)- 顧根：150 2642 6231（同微信）

多年積累，經(jīng)驗(yàn)豐富，以*`優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和*快速的辦理效率滿足您的要求！

基金銷售牌照即公募基金代銷牌照�；鸫N是金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)投資業(yè)務(wù)，全稱為開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)接受基金管理人的委托，簽訂書(shū)面代銷協(xié)議，代理基金管理人銷售開(kāi)放式基金，受理投資者開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)，同時(shí)提供配套服務(wù)的一項(xiàng)中間業(yè)務(wù)。該服務(wù)具有：選擇多、優(yōu)惠多、便捷多、服務(wù)多、安全多五大特點(diǎn)。金融機(jī)構(gòu)代銷多家基金公司的開(kāi)放式基金產(chǎn)品可供投資者選擇，代銷的基金產(chǎn)品任投資者選擇。金融機(jī)構(gòu)需要拿到基金代銷牌照才可以開(kāi)展基金代銷業(yè)務(wù)。
 

先說(shuō)一下申請(qǐng)基金銷售牌照的材料。
一、公司資質(zhì)方面：
注冊(cè)資本：不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
法人股東：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；
個(gè)人股東：有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。

二、員工資質(zhì)方面：
高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

三、基金銷售牌照的資格條件：
1、為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。
2、有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍。
3、注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
4、沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。
5、高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)3年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5-10年以上的工作經(jīng)歷。
6、取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。
 
四、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式；
（二）有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍；
（三）注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
（四）有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；
（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（六）高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；
（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

五、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人：

A:企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；
（二）近3年沒(méi)有受到刑事處罰；
（三）近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；
（四）近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；
（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

B:自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；
（二）近3年沒(méi)有受到刑事處罰；
（三）近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；
（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄；
（五）無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；
（六）近3年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。

以上就是申請(qǐng)的材料。材料一籮筐似乎似懂非懂。雖然明白了要求，但是還是不知道難度。我們來(lái)解析一下。
其一；需要自有資金至少2000萬(wàn)，需要在賬戶上實(shí)趴三個(gè)月進(jìn)行審批。這是對(duì)經(jīng)紀(jì)實(shí)力的考察。
其二；人員數(shù)量和資質(zhì)要求極高，但是如果你滿足條這個(gè)也不是很大問(wèn)題。物以類聚。
其三；法人股需要三年階梯狀盈利。就是經(jīng)營(yíng)上要好。
其四；也是重要的一點(diǎn)，現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)的公司主體來(lái)歷出身要求很高。你一切都滿足也不一定能拿下來(lái)。從面上猜測(cè)證監(jiān)會(huì)每年審批的名額是有數(shù)的。以現(xiàn)在的中國(guó)的經(jīng)紀(jì)狀況來(lái)看滿足上述條件的太多了�？墒乾F(xiàn)在很多人申請(qǐng)了一年兩年也沒(méi)有結(jié)果,不得已選擇收購(gòu)。可見(jiàn)你把面上做完美并不能在證監(jiān)會(huì)過(guò)關(guān)。你要有實(shí)際的實(shí)力、運(yùn)營(yíng)的能力、可靠的團(tuán)隊(duì)、以及能說(shuō)的出的發(fā)展歷程。證監(jiān)會(huì)才會(huì)給你下發(fā)牌照。
其五；這個(gè)牌照短期內(nèi)不會(huì)放開(kāi)，他關(guān)系著基金市場(chǎng)的秩序�，F(xiàn)狀會(huì)持續(xù)很久一段時(shí)間。也有可能會(huì)更嚴(yán)格。時(shí)間和其他成本會(huì)增加。

基金銷售牌照辦理需要人員場(chǎng)地系統(tǒng)都要準(zhǔn)備好！

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